證監會對中天國富證券采取監管談話措施
- 來源：中新經緯
- 時間：2023-09-09 04:36:10
(資料圖)
中新經緯9月8日電 證監會網站近日披露關于對中天國富證券有限公司采取監管談話措施的決定。
來源：證監會網站
證監會表示，經查，發現中天國富證券存在以下違規問題：一是內控部門監督有效性、履職獨立性不足，部分項目內核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關注問題，內核未關注關于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。二是廉潔從業風險防控機制不完善，第三方服務機構審查制度執行不到位。
上述情況違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)第三十一條、第三十二條、第三十四條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(以下簡稱《合規管理辦法》)第六條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(以下簡稱 《廉潔從業規定》)第六條、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第五條、第十四條、第二十八條、第五十七條、第六十一條的規定。按照《保薦辦法》第六十四條、《合規管理辦法》第三十二條和《廉潔從業規定》第十八條的規定，證監會決定對該公司采取監管談話的行政監督管理措施。現要求中天國富證券有限公司合規負責人、投行業務負責人攜帶有效身份證件接受監管談話。
證監會還表示，中天國富證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向貴州證監局提交書面問責報告。
公開資料顯示，中天國富證券成立于2004年，由中天金融集團股份有限公司(000540.SZ)控股，以貴陽、深圳、上海、北京為核心設立18家分公司，并下設深圳市中天佳匯股權投資管理有限公司、貴陽中天佳創投資有限公司兩家全資子公司。公司業務涵蓋證券承銷與保薦、證券經紀和證券自營。(中新經緯APP)
【編輯：陳俊明】
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